证券资格考试难过关 持证上岗被迫延后

　　由于证券从业资格问题，券商经纪人持证上岗被迫向后宽限。这是记者日前获悉的最新消息。而按照之前有关规定，自6月1日起，券商经纪人就要求持证上岗。

　　10万经纪人面临大考

　　上海某大型券商经纪人戴小姐日前透露，她所在的券商规定，从6月开始，未能通过证券从业资格考试的经纪人就不能上班了，即使是驻银行、超市也不行。记者从深圳一些券商经纪人处了解到，不少券商也对经纪人通过证券从业资格考试最后期限都有相应规定，有的是5月底，有的是6月初，有的则根据当地监管部门的要求做出了相应的延后调整。

　　根据《证券公司监督管理条例》相关条款，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

　　据中国证券经纪人协作网的保守统计，目前国内从事券商经纪业务的人员至少在15万以上。“即使有三分之一的人通过了证券从业资格考试，也至少还有10万人面临‘资格’问题。”该网站站长顾照华说。

　　持证上岗被迫延后

　　与通过证券从业资格考试对应的，就是拿到经纪人证书。《条例》明确规定：证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的职业行为进行监督。

　　来自不少券商营业部的信息也显示，未过关的经纪人数量不少。“他们有客户资源，但就知识水平而言，要他们马上拿到那个资格还真很困难。”东海证券某营业部总经理说。

　　来自营业部老总们的信息称，正是出于对过多经纪人无资格和可能影响券商客户波动的考虑，监管部门将原本从6月初开始执行的持证上岗适当向后进行了宽限，具体宽限日期由各地决定，各券商也可以按原计划实行或者在宽限期前提前实行，但不能在宽限期截止后再延后。

　　记者从上海、深圳两地券商获悉的消息是：上海地区执行的宽限期为半年，即从2009年1月1日起执行券商经纪业务人员持证上岗；深圳地区的宽限期为3个月，即从今年9月1日起执行持证上岗。

　　原载《扬子晚报》转自和讯网（B-01）